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公募基金销售牌照备案流程


公募基金销售牌照如何备案,公募基金销售牌照备案流程是什么?下面中财企航来介绍一下,欢迎阅读。


 
公募基金销售资格
 
我国证券投资基金销售市场已经形成以商业银行销售为主,基金管理公司、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、保险公司、独立销售机构销售为辅的多渠道销售模式。以下资格申请流程、申请材料接收部门及申请材料清单,适用于所有基金销售申请机构,包括商业银行、券商、期货公司、证券投资咨询机构、保险机构及独立基金销售机构。至于各类申请机构的申请条件请见下文分别介绍。
 
资格申请流程
 
拟申请基金销售业务资格的机构,登录证监会网站,进入“在线办事-基金公司数据报送”栏目申请材料在线填报,获取账号密码方式见《证券投资基金销售业务资格核准流程图》,在线填报完成后进行提交并在线打印书面材料,打印的书面材料加盖公章后连同附件一并报送申请机构工商注册所在地证监派出机构行政许可受理部门。
 
核准流程图参见证监会及上海证监局公布的流程图。
 
申请材料接收部门
 
申请机构工商注册所在地证监会派出机构行政许可受理部门。
 
申请材料清单
 
《证券投资基金销售业务资格申请表》及其表内列明的相应附件。(电子报送+书面正本材料1份提交)
 
主要法规依据
 
《证券投资基金法》(2015修正)、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号,2013-3-15)、《关于实施<证券投资基金销售管理办法>的规定》(证监会公告[2013]19号)
 
上述内容适用于下文各代销情形。
 
一、基金管理人直销
 
基金管理公司&证监会批准的其他具备基金管理业务资格的机构
 
根据《证券投资基金法》,公募基金管理人包括两类,一类是基金管理公司,另一类是证监会核准的其他机构,这就为后来的放宽公募基金管理人准入资格,拓宽准入主体埋下伏笔,之后商业银行、券商及其子公司、私募机构等均可以依照国务院及证监会有关主要股东条件的规定,申请公募基金管理人资格或受让公募基金管理公司股权。
 
【基金管理公司条件】
 
基金法第十三条,设立管理公募基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经证监会批准:(一)章程;(二)注册资本:不低于人民币一亿元,且必须为实缴货币资本;(三)主要股东:应当具有经营金融业务或管理金融机构的良好业绩,资产规模达到国务院规定的标准,近三年没有违法记录;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)董监高具备相应的任职条件;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风控制度。
 
【基金管理公司审批流程】
 
基金法第十四条第一款,证监会应自受理设立申请之日起六个月内依照基金法第十三条规定的条件审查,做出批准或不予批准的决定并通知申请人。
 
以上就是中财企航为您介绍的公募基金销售牌照备案流程。


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