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私募基金备案



私募基金要求

北京工商代理

1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;

2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;

3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;

4、具有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录;

5、投资基金管理有限公司的注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;

6、投资基金有限公司注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位;

私募基金备案所需的材料

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1、公司营业执照副本; 2、税务登记证副本; 3、组织机构代码证副本; 4、法人身份证电子版、股东身份信息; 5、所有高管人员一寸照片;具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员; 6、验资报告; 7、资产负债表、利润表; 8、公章;

私募基金备案的意义

1、合法化。私募备案使私募机构取得私募牌照,获得合法经营的资格。

 

2、扩大经营范围。投资类公司通过备案成为正规、合法的私募机构,并获得发行理财产品的资格。

 

3、增信。私募机构在协会备案以后,协会可对私募机构的经营活动进行监督,这样就可以通过第三方认证的方式增加公众对私募机构的信任程度。

 

4、规避法律风险。新实施的法律规范效力不可溯及既往,对于投资公司之前所实施的涉嫌违法集资的经营行为,可通过备案“洗白”,而未能通过备案审查的机构则被注销。

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判定私募基金的合格投资人标准

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根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人;

(一)净资产不低于1000万元的单位;

(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人;

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第13条有关规定,下列投资者视为合格投资者:

(一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

(二)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;

(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

(四)中国证监会规定的其他投资者;

无托管的私募基金的备案要求有哪些?

答:除基金合同或合伙协议另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。若私募基金没有托管,请补充提交所有投资者签署的无托管确认书(“无托管确认书”中说明“本基金无托管”),或在“管理人认为需要说明的其他问题”里说明,合同中明确约定本产品无托管且保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节。